Intelligenza Artificiale nella Compliance e nella Due Diligence

Compliance integrata e Intelligenza Artificiale: fondamenti giuridici e organizzativi

· l’evoluzione dei modelli di compliance da approccio formale a sistema dinamico e data-driven;

· il ruolo dell’AI nei processi decisionali e di controllo interno;

· il rapporto tra automazione, accountability e responsabilità giuridica;

· l’inquadramento normativo di riferimento (D.lgs. 231/2001, privacy, normativa AI, sistemi di controllo interno).

D.lgs. 231/2001, governance dell’AI e modelli organizzativi evoluti

· l’impatto dell’AI sui presidi 231 e sui sistemi di controllo interno;

· i limiti giuridici all’automazione in ambito 231;

· la responsabilità dell’ente e il principio di non delegabilità;

· il ruolo dell’Organismo di Vigilanza in contesti digitalizzati;

· l’AI come strumento di supporto al risk assessment, al monitoraggio e all’aggiornamento del modello.

Applicazioni pratiche dell’AI nella compliance: workflow, risk assessment e monitoraggio normativo

· introduzione agli AI Agents

· di strumenti di AI e AI Agents nei processi di compliance;

· la progettazione di workflow 231 automatizzati;

· l’uso dell’AI per la verifica della conformità normativa di processi e procedure;

· la creazione e l’aggiornamento del risk assessment tramite AI;

· l’analisi e la scrittura di documentazione di compliance;

· il monitoraggio dell’evoluzione normativa e il tracciamento automatico degli aggiornamenti legislativi con valutazione del relativo impatto.

Privacy, AI e Data Governance

· il quadro normativo GDPR e il coordinamento con l’AI Act;

· l’uso dell’AI nei processi di compliance privacy;

· l’impiego dell’AI nella verifica della conformità, nelle DPIA e nella gestione documentale;

· i principali rischi connessi all’uso dell’AI (bias, opacità, discriminazione, decisioni automatizzate);

· le misure di mitigazione e le best practice per garantire trasparenza, explainability e tutela dei diritti fondamentali.

• Compliance Officer e Legal Advisor;
• Avvocati e consulenti legali;
• Giuristi d’impresa e responsabili della governance;
• Specialisti in Risk Management e Audit.

Il corso mira ad abilitare i partecipanti a:

· progettare workflow di compliance AI-driven coerenti con i presidi normativi esistenti;

· integrare l’AI nei Modelli 231, nei processi privacy e nei sistemi di controllo interno;

· comprendere i nuovi profili di rischio e responsabilità derivanti dall’automazione decisionale;

· adottare soluzioni operative scalabili, sostenibili e difendibili ex post.

L’approccio è dichiaratamente pratico, ma fondato su solide basi giuridiche e di governance.